子公司被暂停私募资管备案 浙商证券回应

子公司被暂停私募资管备案 浙商证券回应

中新经纬12月8日电 7日晚,浙商证券发布公告称,近日,公司子公司浙江浙商证券资产管理有限公司(下简称“浙商资管”) 及相关责任人员分别收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的行政监管措施事先告知书。

从事先告知书主要内容来看,经查,浙商资管存在以下问题:

一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。

二是对产品持有的违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。

三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。

四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。

五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。

图片来源:浙商证券公告

告知书还称,浙商证券应当对资产管理业务进行全面深入整改,采取切实有效措施,建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。

同时,暂停公司私募资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外,但不得新增投资;不限制资产支持专项计划备案)。

对此,浙商证券回应称,上述事先告知书所涉产品为部分私募固收类资产管理产品,相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。

浙商证券表示,暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小,不影响浙商证券正常经营活动,本公司的经营情况正常。

在证监会检查后,浙商资管表示已进行了全面合规自查,进一步强化了合规管理工作,全面提高了从业人员的合规意识,持续建立健全相关内控制度,截至目前,事先告知书所涉及合规事项均已整改完成。

公开信息显示,浙商证券通过全资子公司浙商资管开展资产管理业务,其注册资本12亿元人民币,浙商证券持有其100%股权。

根据浙商证券半年报显示,截至2021年6月30日,浙商资管总资产48.28亿元,前六月实现营业收入1.97亿元,其中净利润2035.41万元。

对比来看,浙商证券上半年营业收入达71.29亿元,净利润为8.78亿元。

二级市场方面,浙商证券股价较上一交易日涨0.16%,股价报12.92元。截至目前,其总市值达501.1亿元。(中新经纬APP)

【编辑:杨京川】

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